Contenidos básicos de la colocación offline de nuevas acciones

(1) Procedimientos de suscripción para la emisión de ofertas en línea

Los procedimientos específicos para la oferta en línea de nuevas acciones son los siguientes:

1. licitación, el asegurador principal Se debe presentar una solicitud a la bolsa de valores con el documento de aprobación de la Comisión Reguladora de Valores de China, y la implementación se organizará después de la revisión. El emisor publicará el prospecto y el anuncio de emisión según lo requerido en periódicos y publicaciones periódicas designados por la Comisión Reguladora de Valores de China y en periódicos y publicaciones periódicas locales al menos de 2 a 5 días hábiles antes de la implementación de la licitación.

2. Cualquier inversor individual o institucional titular de una cuenta bursátil puede participar en la suscripción de nuevas acciones, salvo aquellas que estén expresamente prohibidas por las leyes y reglamentos. Los inversores que aún no hayan abierto una cuenta de acciones pueden hacerlo a través de la agencia de registro y compensación de valores de la bolsa.

Y regístrese con anticipación en la agencia de registro local, abra una cuenta de acciones y deposite suficientes fondos de suscripción en un departamento de negocios de valores que esté aprobado para abrir negocios de negociación de acciones antes de confiar la licitación para la suscripción.

3. Los inversores deben solicitar la suscripción encomendada de nuevas acciones mediante licitación durante el horario comercial del día de emisión de la oferta prescrito, el método es similar al método ordinario de suscripción encomendada de acciones. El precio de suscripción no debe ser inferior al precio mínimo establecido por la empresa, el monto de la suscripción no debe exceder el límite especificado en el anuncio de emisión y cada cuenta de acciones solo puede aplicarse una vez.

4. Al solicitar nuevas acciones mediante licitación, el asegurador principal es el único asegurador, el número de nuevas acciones declaradas es el número real de nuevas acciones emitidas y el precio de venta es el precio mínimo.

5. El principio de la transacción de subasta de nuevas acciones (es decir, la confirmación de la suscripción) es la licitación colectiva. Es decir, a un mismo precio, las declaraciones de compra se ordenan según los principios de prioridad de precio y prioridad temporal. Cuando el monto de suscripción efectiva acumulada por encima del precio de suscripción declarado alcanza el monto de venta declarado (es decir, el número real de nuevas acciones emitidas), este precio es el precio de emisión. Cuando la orden de compra del precio declarado no pueda ser satisfecha en su totalidad, la transacción se realizará conforme al principio de prioridad temporal. Cuando el número acumulado de órdenes válidas no alcance el número real de nuevas acciones emitidas, todas las órdenes válidas se negociarán al precio más bajo. El saldo de la suscripción declarada se manejará de conformidad con lo establecido en el contrato de suscripción suscrito entre el colocador principal y el emisor.

6. Después de que la computadora host genera el precio de emisión real, se anuncia inmediatamente al público a través del sistema de transmisión del mercado y los datos de devolución de la transacción (suscripción) se envían inmediatamente a cada departamento de negocios de valores.

7. Una vez emitidas las nuevas acciones mediante licitación, la liquidación de fondos se incorporará al sistema de compensación y liquidación diaria, y la agencia de registro y liquidación de valores de la bolsa transferirá los fondos de suscripción de la cuenta de liquidación. de la compañía de valores a la cuenta de liquidación del asegurador principal al mismo tiempo, el Departamento de Negocios de Valores

Imprimir el "Comprobante de Entrega de Transferencia de Transacción" basado en el recibo de la transacción y manejar los procedimientos de entrega con el; inversor (suscriptor).

8. Una vez completada la licitación, el servidor informático completará automáticamente el registro de las nuevas acciones una vez completada la licitación y se entregará al asegurador principal y al emisor en forma de un documento. disquete por la agencia de registro y compensación de valores de la bolsa. Si los inversores tienen alguna pregunta, pueden consultar con la agencia de registro y compensación de valores y su oficina de envío con los certificados válidos y los documentos pertinentes.

9. Cuando se emiten nuevas acciones mediante licitación, los inversores solo deben pagar comisiones de acuerdo con las regulaciones y no necesitan pagar ninguna otra tarifa como comisiones, tarifas de transferencia, derechos de timbre, etc.

10. El departamento de negocios de valores que participa en la licitación de nuevas acciones puede cobrar honorarios de suscripción al asegurador principal en una proporción del 3,5 ‰ de la transacción real (monto de suscripción), y a la agencia de registro y compensación de valores de el intercambio será responsable del desembolso diario.

(2) Procedimientos de suscripción para la emisión online de precio fijo

1. Los principios específicos de la emisión online de precio fijo son los siguientes:

1. el monto total de suscripción efectiva es igual al monto de emisión de acciones. En ese momento, los inversores suscriben acciones de acuerdo con su monto de suscripción efectiva.

2. Cuando el monto total de suscripción efectiva es menor que el monto de emisión de acciones, después de que los inversionistas suscriban acciones de acuerdo con el monto de suscripción efectiva, el saldo se manejará de acuerdo con el acuerdo de suscripción.

3. Cuando el volumen total de suscripción efectiva sea mayor que esta emisión de acciones, el anfitrión de la bolsa determinará automáticamente un número de declaración por cada 65,438+0,000 acciones, y luego sorteará y cada número ganador de suscripción para 65.438+0,000 acciones.

Segundo,