¿Qué significa el departamento legal y de cumplimiento de una sociedad de valores?

1. El departamento legal y de cumplimiento de una sociedad de valores se refiere al departamento funcional responsable del cumplimiento, las operaciones crediticias, la determinación de la responsabilidad de aprobación, la lucha contra el lavado de dinero y otras supervisiones e inspecciones, y asume las responsabilidades correspondientes como departamento de cumplimiento de la casa matriz. . El cumplimiento es la actividad central de gestión de riesgos de la industria bancaria, y un mecanismo de gestión de riesgos de cumplimiento sólido y eficaz es la base para implementar la supervisión de riesgos.

2. Base jurídica

3. Según el artículo 7 de la Ley de Valores, la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado implementa una supervisión y gestión centralizada y unificada del mercado nacional de valores en conforme a la ley. La autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado podrá establecer oficinas enviadas según sea necesario para realizar tareas de supervisión y administración de acuerdo con la autorización.

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